據(jù)南方日報報道，3月24日，廣州市金融局在官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于促進各類交易場所規(guī)范發(fā)展的暫行辦法（征求意見稿）》（下稱“征求意見稿”）。征求意見稿指出，該辦法目的是為促進廣州市各類交易場所規(guī)范發(fā)展，有效服務實體經(jīng)濟，切實防范金融風險。

　　對于交易場所的設(shè)立、變更和終止，征求意見稿要求，在廣州設(shè)立各類交易場所及分支機構(gòu)需獲得省政府的批準（名稱中含有“交易所”字樣的，還需取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)系會議同意）。未經(jīng)省政府批準，工商注冊地在其他省、自治區(qū)、直轄市的各類交易場所不得以任何方式在本市設(shè)立分支機構(gòu)，不得以發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務機構(gòu)等方式在該市開展經(jīng)營活動。

　　具體而言，在廣州市設(shè)立各類交易場所及分支機構(gòu)，應按照以下報批程序：一是主發(fā)起人按照省相關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定組織申報材料，報送至擬注冊地的區(qū)政府；二是區(qū)政府將申報材料報送至市金融局；三是市金融局會同行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門對申報材料進行審核，由市金融局在審核過程中牽頭組織相關(guān)專家對擬設(shè)交易場所的可行性、必要性等進行論證；四是市金融局與行業(yè)主管部門、相關(guān)職能部門就申報材料審核取得一致意見，并通過專家論證后，由市金融局報請市政府將申報材料轉(zhuǎn)報省相關(guān)監(jiān)管部門；最后，省相關(guān)監(jiān)管部門按程序報省政府審批（名稱中含有“交易所”字樣的，還需取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)系會議同意）。

　　在規(guī)范經(jīng)營上，征求意見稿強調(diào)，廣州市各類交易場所不得采取分散式柜臺、類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售、連續(xù)集中競價等交易模式，未經(jīng)國務院金融管理部門批準不得開展金融產(chǎn)品交易；各類交易場所應加強會員機構(gòu)管理，防止發(fā)生代客交易、誘騙交易、操縱市場等侵害投資者利益的行為。

　　同時，廣州市各類交易場所在市金融局指導下接入廣州市地方金融風險監(jiān)測與統(tǒng)一清算系統(tǒng)（以下簡稱清算系統(tǒng)），開展統(tǒng)一清算。清算系統(tǒng)的運行由市金融局負責管理，相關(guān)管理辦法由市金融局另行制定。

　　值得一提的是，征求意見稿要求，在加強風險管理方面，廣州市金融局將負責向社會公眾公開納入管理范圍的各類交易場所及其交易品種清單，并針對交易品種公示風險警示信息。其中，風險警示信息分為“黃色風險警示”和“紅色風險警示”兩種。

　　在征求意見稿中列明了四種情形：脫離實體經(jīng)濟，交易規(guī)則、交易模式存在風險隱患；未接入清算系統(tǒng)；存在代客交易、誘騙交易、操縱市場等情形；存在將交易業(yè)務承包、租賃或委托給其他機構(gòu)或個人經(jīng)營情形。滿足上述兩種情形的交易品種標記“黃色風險警示”，滿足三種及以上情形的交易品種標記“紅色風險警示”。

　　對于標記“黃色風險警示”超過60個交易日及標記“紅色風險警示”的交易品種，征求意見稿要求，交易場所應按照“停增量、去存量”原則，以停止新增投資者入場參與交易的方式縮減交易規(guī)模，逐步化解風險，清算系統(tǒng)在開展統(tǒng)一清算過程中通過技術(shù)手段確保不新增投資者入場參與交易。

　　此外，征求意見稿還提出，對滿足部分條件的交易所在接入清算系統(tǒng)開展統(tǒng)一清算后，給予一次性獎勵。并鼓勵各類交易場所接入清算系統(tǒng)，且加入行業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)自律管理的各類交易場所開展場外衍生品交易試點，在合法合規(guī)、風險可控的前提下探索開展交易規(guī)則、交易模式等業(yè)務創(chuàng)新，服務實體經(jīng)濟發(fā)展。該征求意見截止日期為2017年4月5日。

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