據(jù)南方日?qǐng)?bào)報(bào)道，3月24日，廣州市金融局在官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展的暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)“征求意見(jiàn)稿”）。征求意見(jiàn)稿指出，該辦法目的是為促進(jìn)廣州市各類(lèi)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展，有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　對(duì)于交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和終止，征求意見(jiàn)稿要求，在廣州設(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)需獲得省政府的批準(zhǔn)（名稱(chēng)中含有“交易所”字樣的，還需取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)系會(huì)議同意）。未經(jīng)省政府批準(zhǔn)，工商注冊(cè)地在其他省、自治區(qū)、直轄市的各類(lèi)交易場(chǎng)所不得以任何方式在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得以發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等方式在該市開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　具體而言，在廣州市設(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照以下報(bào)批程序：一是主發(fā)起人按照省相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定組織申報(bào)材料，報(bào)送至擬注冊(cè)地的區(qū)政府；二是區(qū)政府將申報(bào)材料報(bào)送至市金融局；三是市金融局會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，由市金融局在審核過(guò)程中牽頭組織相關(guān)專(zhuān)家對(duì)擬設(shè)交易場(chǎng)所的可行性、必要性等進(jìn)行論證；四是市金融局與行業(yè)主管部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)就申報(bào)材料審核取得一致意見(jiàn)，并通過(guò)專(zhuān)家論證后，由市金融局報(bào)請(qǐng)市政府將申報(bào)材料轉(zhuǎn)報(bào)省相關(guān)監(jiān)管部門(mén)；最后，省相關(guān)監(jiān)管部門(mén)按程序報(bào)省政府審批（名稱(chēng)中含有“交易所”字樣的，還需取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)系會(huì)議同意）。

　　在規(guī)范經(jīng)營(yíng)上，征求意見(jiàn)稿強(qiáng)調(diào)，廣州市各類(lèi)交易場(chǎng)所不得采取分散式柜臺(tái)、類(lèi)似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售、連續(xù)集中競(jìng)價(jià)等交易模式，未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)不得開(kāi)展金融產(chǎn)品交易；各類(lèi)交易場(chǎng)所應(yīng)加強(qiáng)會(huì)員機(jī)構(gòu)管理，防止發(fā)生代客交易、誘騙交易、操縱市場(chǎng)等侵害投資者利益的行為。

　　同時(shí)，廣州市各類(lèi)交易場(chǎng)所在市金融局指導(dǎo)下接入廣州市地方金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與統(tǒng)一清算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)清算系統(tǒng)），開(kāi)展統(tǒng)一清算。清算系統(tǒng)的運(yùn)行由市金融局負(fù)責(zé)管理，相關(guān)管理辦法由市金融局另行制定。

　　值得一提的是，征求意見(jiàn)稿要求，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，廣州市金融局將負(fù)責(zé)向社會(huì)公眾公開(kāi)納入管理范圍的各類(lèi)交易場(chǎng)所及其交易品種清單，并針對(duì)交易品種公示風(fēng)險(xiǎn)警示信息。其中，風(fēng)險(xiǎn)警示信息分為“黃色風(fēng)險(xiǎn)警示”和“紅色風(fēng)險(xiǎn)警示”兩種。

　　在征求意見(jiàn)稿中列明了四種情形：脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)，交易規(guī)則、交易模式存在風(fēng)險(xiǎn)隱患；未接入清算系統(tǒng)；存在代客交易、誘騙交易、操縱市場(chǎng)等情形；存在將交易業(yè)務(wù)承包、租賃或委托給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人經(jīng)營(yíng)情形。滿(mǎn)足上述兩種情形的交易品種標(biāo)記“黃色風(fēng)險(xiǎn)警示”，滿(mǎn)足三種及以上情形的交易品種標(biāo)記“紅色風(fēng)險(xiǎn)警示”。

　　對(duì)于標(biāo)記“黃色風(fēng)險(xiǎn)警示”超過(guò)60個(gè)交易日及標(biāo)記“紅色風(fēng)險(xiǎn)警示”的交易品種，征求意見(jiàn)稿要求，交易場(chǎng)所應(yīng)按照“停增量、去存量”原則，以停止新增投資者入場(chǎng)參與交易的方式縮減交易規(guī)模，逐步化解風(fēng)險(xiǎn)，清算系統(tǒng)在開(kāi)展統(tǒng)一清算過(guò)程中通過(guò)技術(shù)手段確保不新增投資者入場(chǎng)參與交易。

　　此外，征求意見(jiàn)稿還提出，對(duì)滿(mǎn)足部分條件的交易所在接入清算系統(tǒng)開(kāi)展統(tǒng)一清算后，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)。并鼓勵(lì)各類(lèi)交易場(chǎng)所接入清算系統(tǒng)，且加入行業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)自律管理的各類(lèi)交易場(chǎng)所開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易試點(diǎn)，在合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下探索開(kāi)展交易規(guī)則、交易模式等業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。該征求意見(jiàn)截止日期為2017年4月5日。

　　（原標(biāo)題：廣州規(guī)范各類(lèi)交易場(chǎng)所 擬針對(duì)交易品種公示風(fēng)險(xiǎn)警示信息）