農(nóng)發(fā)行棗莊市分行高度重視內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，多措并舉，常抓不懈。年內(nèi)，以深入開展“行業(yè)規(guī)范建設(shè)年”活動(dòng)為抓手，狠抓內(nèi)控制度建設(shè)和基礎(chǔ)管理，全面提高內(nèi)控管理水平。
一是健全組織制度，加強(qiáng)道德規(guī)范建設(shè)。成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了“行業(yè)規(guī)范建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案，壓實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)活動(dòng)開展。加強(qiáng)黨建統(tǒng)領(lǐng)和思想建設(shè)，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨規(guī)黨紀(jì)和規(guī)章制度和近兩年違規(guī)違紀(jì)案件通報(bào)，引導(dǎo)全行員工知敬畏、存戒懼，守底線。加大監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)力度，強(qiáng)化員工講規(guī)矩守紀(jì)律的思想自覺、行動(dòng)自覺。全行員工思想道德水平、合規(guī)意識、制度執(zhí)行力和服務(wù)水平繼續(xù)提高，管理基礎(chǔ)繼續(xù)夯實(shí)。
二是突出依法合規(guī)，加強(qiáng)行為規(guī)范建設(shè)。梳理歷年制度，廢止不再使用的制度156項(xiàng)，重新制定了績效考核制度�？茖W(xué)設(shè)定考評方法，客觀全面評價(jià)各支行、各部門及員工工作實(shí)績。開展金融法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及各項(xiàng)規(guī)章制度學(xué)習(xí)，共組織學(xué)習(xí)14期，500余人次參加。組織法律合規(guī)知識測試和案防知識測試，參與率100%，取得較好成績。按規(guī)定開展案件防控、內(nèi)控綜合治理行動(dòng)、員工異常行為和非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查等活動(dòng)。開展深化整治市場亂象自查和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改問責(zé)“回頭看”，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，提高干部職工合規(guī)經(jīng)營意識。
三是圍繞優(yōu)化服務(wù)，加強(qiáng)服務(wù)規(guī)范建設(shè)。開展為期3個(gè)月的全面提升柜面服務(wù)質(zhì)量活動(dòng)，通過規(guī)范營業(yè)環(huán)境和柜面人員禮儀，優(yōu)化服務(wù)流程，提高業(yè)務(wù)辦理質(zhì)效。成立信貸營銷中心，集中力量加速推進(jìn)，提高辦貸效率。開展新一輪減費(fèi)讓利。2019年共降低14個(gè)服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，取消12項(xiàng)服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)。
四是全面夯實(shí)基礎(chǔ)，加強(qiáng)管理規(guī)范建設(shè)。建立員工崗位輪換臺賬、強(qiáng)制休假臺賬、近親屬回避臺賬，確保該輪崗的堅(jiān)決輪崗，該回避的堅(jiān)決回避，該休假的嚴(yán)格按制度休假。年內(nèi)，全行重要崗位輪換13人，做到了應(yīng)輪盡輪。提升數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量。嚴(yán)格落實(shí)填報(bào)責(zé)任人A、B崗制度，加強(qiáng)復(fù)核與監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)，實(shí)施精準(zhǔn)問責(zé)。加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，堵塞工作漏洞。開展“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)活動(dòng)”專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查20余項(xiàng)檢查活動(dòng)，全面摸清內(nèi)部管理情況，對存在的問題，建立臺賬，銷號整改。繼續(xù)加強(qiáng)財(cái)務(wù)收支管理，確保不碰紅線，不觸底線。
下步，農(nóng)發(fā)行棗莊市分行將繼續(xù)按照“打基礎(chǔ)、強(qiáng)基本、重基層”的工作基調(diào)和“立規(guī)矩、訂規(guī)章、明規(guī)則、樹規(guī)范”工作目標(biāo)要求，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部管理制度，繼續(xù)加強(qiáng)道德規(guī)范、行為規(guī)范、服務(wù)規(guī)范、管理規(guī)范等4項(xiàng)規(guī)范建設(shè)，狠抓合規(guī)文化培育，堅(jiān)守內(nèi)外部各類制度，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防范底線，促進(jìn)內(nèi)部管理水平再上新臺階。（魏婷婷）
