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2013年93家上市公司領(lǐng)罰單超10億

2014-01-24 10:16  來源:證券日報  說兩句  分享到:

  央廣網(wǎng)河南分網(wǎng)消息 據(jù)證券日報報道:據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計,去年以來,兩市共有93家上市公司、444位高管因各種違規(guī)行為被證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、稽查局、交易所、物價局等監(jiān)督管理機構(gòu)處罰,其中26家上市公司、101位上市公司高管交出了罰款,共計10.8億元。

  在被開出罰單的上市公司中,有26家上市公司被相關(guān)部門罰款,處罰金額總計10.7億元。據(jù)了解,上市公司違規(guī)被罰的主要原因為未依法履行職責,信息披露虛假或嚴重誤導投資者。

  例如,去年因“8.16”烏龍指事件,光大證券被證監(jiān)會認定“異常交易行為”構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導等多項違法違規(guī)行為,同時指光大董秘回應誤導公眾,責令改正并處罰款20萬元,同時對徐浩明等4位責任人處以終身禁入的處罰,公司被罰款逾5.23億元。這是證監(jiān)會去年開出的最大罰單。

  值得注意的是,有一些上市公司因同一問題被不同的監(jiān)管部門多次處罰。例如,紫光古漢由于在2005年至2008年年度報告會計信息存在虛假記載、未如實披露《合資協(xié)議之補充協(xié)議》簽訂并實際執(zhí)行相關(guān)情況的行為,被中國證監(jiān)會和深圳證券交易所分別開出公開處罰50萬元和公開譴責的罰單。

  除了證監(jiān)會和交易所之外,也有其他監(jiān)管部門對上市公司進行處罰。例如,“老鳳祥”及其他公司品牌的上海金店涉嫌金價操縱遭發(fā)改委調(diào)查一事,2013年8月12日,公司下屬孫公司上海老鳳祥銀樓有限公司接到上海市物價局下發(fā)的《行政處罰決定書》,被罰142萬元。

  除了公司被罰之外,上市公司高管的違規(guī)行為也是監(jiān)管部門處罰的重點。數(shù)據(jù)顯示,去年,總計有444位上市公司高管被相關(guān)監(jiān)督部門處罰,其中,共計有101位高管因個人的違規(guī)行為而交出了罰款,金額總計1573萬元。

  其中,向日葵高管丁國軍因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會處以近90萬元的罰款,成為去年被罰額度最多的上市公司高管。

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編輯:任偉

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