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證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰 含1宗內(nèi)幕交易案

2018-03-09 20:38:00來源:央廣網(wǎng)

  央廣網(wǎng)北京3月9日消息 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日(9日)消息 近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:3宗信息披露違法違規(guī)案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗短線交易案。

  1宗內(nèi)幕交易案中,張藝林、馮某靈系海南瑞澤新型建材股份有限公司(簡稱海南瑞澤)籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),張藝林控制使用“符某某”證券賬戶買入 “海南瑞澤”157,200股,沒有違法所得。吳國彪是馮某靈的外甥,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),吳國彪和馮某靈存在通訊聯(lián)絡(luò),吳國彪和張藝林存在接觸,后吳國彪控制使用“曾某某”證券賬戶買入“海南瑞澤”175,000股,獲利約123萬元。張藝林、吳國彪的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)張藝林處以60萬元罰款;對(duì)吳國彪沒收違法所得約123萬元,并處以約371萬元罰款。

  1宗短線交易案中,王宜明時(shí)任合力泰科技股份有限公司(簡稱合力泰)董事,2017年9月4日下午,王宜明使用本人證券賬戶交易“合力泰”,累計(jì)賣出1,848,100股,累計(jì)買入62,378股。王宜明的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定,山東證監(jiān)局決定對(duì)王宜明給予警告,并處以6萬元罰款。

  3宗信息披露違法違規(guī)案中,沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司2013年年報(bào)、2014年年報(bào)、2015年年報(bào)存在虛假記載;江蘇三房巷實(shí)業(yè)股份有限公司2014年度、2015年度報(bào)告信息披露存在重大遺漏;宜春金洋新材料股份有限公司對(duì)其股東占用公司資金事項(xiàng)未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序,也未在臨時(shí)公告、2015年半年度報(bào)告中披露;金洋新材對(duì)外提供擔(dān)保事項(xiàng)未履行對(duì)外擔(dān)保審議程序,也未在臨時(shí)公告、2015年半年度報(bào)告及年度報(bào)告中披露。監(jiān)管部門對(duì)這三家企業(yè)和相關(guān)負(fù)責(zé)人給予行政處罰。

  證監(jiān)會(huì)表示,上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢,精準(zhǔn)查處,高效處罰,嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。

編輯: 王雨馨

證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰 含1宗內(nèi)幕交易案

近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:3宗信息披露違法違規(guī)案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗短線交易案。

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