7月23日，上海金融法院舉行新聞發(fā)布會，通報了《上海金融法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的實施意見》。《實施意見》共包括23條具體措施，涵蓋完善專業(yè)化的審判機制、健全證券群體性訴訟機制、依法加強投資者保護、強化證券侵權(quán)責(zé)任落實等多個方面。

　　《實施意見》提出，建立涉科創(chuàng)板案件“快立、精審、速執(zhí)”綠色通道，借助信息化手段提升訴訟便捷性和高效性。為提高涉科創(chuàng)板案件審判的專業(yè)化程度，《實施意見》還分別從強化上海金融法院證券業(yè)案件法官專業(yè)委員會功能、跨庭組建涉科創(chuàng)板案件專門審判團隊以及建立專家陪審機制和專家輔助人制度等方面提出完善意見。

　　在依法加強投資者保護方面，《實施意見》提出，嚴格落實投資者適當(dāng)性制度，探索建立行政罰款、刑事罰金優(yōu)先用于民事賠償機制，落實民事賠償優(yōu)先原則，推動建立群體性證券案件先行賠付制度。為進一步解決證券市場投資者起訴難、舉證難、訴訟能力較低的問題，《實施意見》首次提出探索擴大申請調(diào)查令的主體范圍，支持依法成立的證券投資者保護機構(gòu)在證券支持訴訟、公益訴訟以及代表人訴訟中向法院申請開具調(diào)查令。

　　科創(chuàng)板試點注冊制下信息披露顯得尤為重要。對此，《實施意見》提出，要保障以信息披露為中心的監(jiān)管理念落實，通過提高市場主體違法違規(guī)成本，明確強化證券虛假陳述民事責(zé)任。對違反信息披露義務(wù)的行為，明確司法審查標準，加強民事、行政、刑事責(zé)任全方位約束機制。同時，探索建立中介機構(gòu)及從業(yè)人員聲譽約束機制，發(fā)揮聲譽約束機制對中介行業(yè)競爭的引導(dǎo)作用。

　　由于科創(chuàng)板案件執(zhí)行標的額一般都很高，財產(chǎn)處置影響較大。《實施意見》指出，將從金融風(fēng)險防控機制、直接責(zé)任人先行執(zhí)行工作機制等方面加大案件執(zhí)行力度。其中明確，優(yōu)化涉科創(chuàng)板執(zhí)行案件金融風(fēng)險防控機制，建立執(zhí)行案件的風(fēng)險研判機制和股票處置機制，創(chuàng)新建立大宗股票司法執(zhí)行協(xié)作機制，充分利用證券交易所大宗股票執(zhí)行協(xié)作平臺進行股票處置，維護市場交易秩序。

　　為加強執(zhí)行案件中投資者保護，明確對投資者提供財產(chǎn)保全線索卻有困難的，上海金融法院可運用網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，主動發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)線索，高效開展財產(chǎn)保全。

　　《實施意見》還提出，允許投資者保護機構(gòu)作為申請執(zhí)行人代表投資者申請執(zhí)行并接受執(zhí)行款項，再由投資者保護機構(gòu)通過證券交易結(jié)算系統(tǒng)向勝訴投資者進行二次分配。為加大對證券侵權(quán)案件直接責(zé)任人的執(zhí)行懲戒力度，意見首次提出要在執(zhí)行程序中建立對涉科創(chuàng)板證券侵權(quán)執(zhí)行案件直接責(zé)任人的先行執(zhí)行工作機制，提高證券侵權(quán)行為直接責(zé)任人的違法違規(guī)成本。

　　上海金融法院表示，作為試點集中管轄涉科創(chuàng)板案件的專門法院，依法為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供金融司法服務(wù)保障的責(zé)任重大，上海金融法院牢牢把握金融司法的戰(zhàn)略定位，自覺提升司法服務(wù)保障水平，充分發(fā)揮金融審判職能作用，積極回應(yīng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的司法需求，專門成立服務(wù)保障科創(chuàng)板并試點注冊制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面指導(dǎo)服務(wù)保障科創(chuàng)板并試點注冊制改革工作的開展。