中新網(wǎng)1月19日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)今日通報(bào)2017年度案件辦理情況。2017年，證監(jiān)會(huì)查處了一批在資本市場(chǎng)蒙騙欺詐、興風(fēng)作浪的典型案件�；�查部門(mén)受理各類(lèi)違法違規(guī)有效線索625件，交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的異常線索占70%，全年新啟動(dòng)調(diào)查478起，啟動(dòng)調(diào)查率76%；立案調(diào)查312起，立案率65%。

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)全年集中部署4個(gè)批次專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)共54起典型案件，重點(diǎn)打擊財(cái)務(wù)造假、爆炒次新股、利用高送轉(zhuǎn)非法交易、私募亂象等市場(chǎng)典型違法行為。全年新增重大案件90起，同比增長(zhǎng)一倍。全年辦結(jié)立案案件335起，同比增長(zhǎng)43%；其中，移交行政處罰部門(mén)審理303起，移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件和線索31起。此外，全年還新增涉外協(xié)查案件157起，較前三年平均數(shù)量增長(zhǎng)15%。累計(jì)對(duì)491名涉案人員申請(qǐng)采取限制出境措施，依法凍結(jié)涉案資金1.55億元。

　　總體看，傳統(tǒng)違法案件占比依然較高，操縱市場(chǎng)案件數(shù)量減少，老鼠倉(cāng)得到有效遏制。2017年，虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等三大類(lèi)傳統(tǒng)違法案件合計(jì)立案203件，占全部立案案件的65%，仍是主要違法類(lèi)型。針對(duì)“靠消息炒股”的市場(chǎng)突出問(wèn)題，稽查部門(mén)加大打擊力度，全年新增內(nèi)幕交易立案101件，占新增立案案件的32%，同比增長(zhǎng)54%。隨著打擊資管從業(yè)人員背信、利益輸送等違法違規(guī)力度的增強(qiáng)，老鼠倉(cāng)案件數(shù)量大幅下降，從2016年的29件減少到2017年的13件。此外，信息披露各環(huán)節(jié)惡性案件、內(nèi)幕交易重大案件仍然多發(fā)，操縱市場(chǎng)團(tuán)伙化、短線“坐莊”特征明顯，新三板、私募領(lǐng)域亂象增多，部分中介機(jī)構(gòu)喪失執(zhí)業(yè)操守問(wèn)題突出，造謠傳謠嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。

　　信息披露各環(huán)節(jié)惡性違法案件依然多發(fā)，財(cái)務(wù)造假更加隱蔽，信息披露被濫用來(lái)非法牟利。2017年啟動(dòng)違規(guī)披露案件立案調(diào)查64件，較去年增長(zhǎng)33%，財(cái)務(wù)造假(占40%)與重大事項(xiàng)不披露(占26%)是主要類(lèi)型。

　　內(nèi)幕交易大案頻發(fā)，并購(gòu)重組仍是重災(zāi)區(qū)，內(nèi)幕信息多級(jí)多向多次傳遞引發(fā)窩案串案。2017年內(nèi)幕交易平均案值超過(guò)3000萬(wàn)元，7%的案件涉案金額突破億元，超過(guò)70%的內(nèi)幕交易獲利，最高收益4000余萬(wàn)元。

　　老鼠倉(cāng)案件數(shù)量明顯減少，但個(gè)別資管從業(yè)人員頂風(fēng)作案，私募老鼠倉(cāng)問(wèn)題逐漸凸顯。　2017年老鼠倉(cāng)立案13件，立案數(shù)量同比減少60%，違法高發(fā)蔓延態(tài)勢(shì)初步遏制。

　　操縱市場(chǎng)立案數(shù)量明顯下降，但團(tuán)伙化、職業(yè)化特征明顯，“短線坐莊”情況突出�！�2017年操縱市場(chǎng)立案38件，同比下降17%。

　　私募基金領(lǐng)域違法金額巨大，多種違規(guī)行為疊加，市場(chǎng)危害加深加重。案件主要特點(diǎn)，一是涉案金額巨大。二是資金運(yùn)作環(huán)節(jié)違規(guī)多發(fā)。三是資金募集環(huán)節(jié)違法手法多樣。

　　新三板市場(chǎng)違法動(dòng)機(jī)多樣，資金占用、違規(guī)披露與合謀操縱問(wèn)題突出。2017年證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板領(lǐng)域立案19件，同比增長(zhǎng)14%。掛牌企業(yè)及其大股東和實(shí)際控制人、做市商等中介機(jī)構(gòu)涉案較多。案件特點(diǎn)一是違規(guī)披露、資金占用隱患較大。二是實(shí)際控制人單獨(dú)或合謀操縱股價(jià)問(wèn)題突出。三是違法動(dòng)機(jī)復(fù)雜多樣。

　　部分中介機(jī)構(gòu)核查驗(yàn)證走過(guò)場(chǎng)，嚴(yán)重喪失執(zhí)業(yè)操守，屢次違法屢次被查。繼2016年專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)對(duì)專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域集中打擊之后，2017年共立案調(diào)查中介機(jī)構(gòu)違法案件15件，同比下降40%，涉及5家證券公司、4家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所和3家資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所。案件主要特點(diǎn)，一是核查驗(yàn)證程序“走過(guò)場(chǎng)”問(wèn)題突出。二是專(zhuān)業(yè)把關(guān)“不專(zhuān)業(yè)”情況嚴(yán)重。

　　借助互聯(lián)網(wǎng)和自媒體編造傳播虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂證券期貨市場(chǎng)秩序，影響惡劣。2017年新增編造傳播虛假信息案件調(diào)查7起，同比增長(zhǎng)40%，全年已作出行政處罰1起，處罰事先告知1起，移交公安機(jī)關(guān)治安處罰和通報(bào)線索各1起。一是互聯(lián)網(wǎng)和自媒體成為主要傳播途徑。二是違法手法和形式多樣化。三是行為目的復(fù)雜化。

　　對(duì)于其他干擾資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的違法違規(guī)行為繼續(xù)保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢(shì)。一是繼續(xù)拓展執(zhí)法領(lǐng)域。二是嚴(yán)查從業(yè)人員違規(guī)。三是持股變動(dòng)信息違規(guī)披露案件數(shù)量逐持續(xù)減少。

　　證監(jiān)會(huì)指出，下一步，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)將繼續(xù)以防范金融風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為重點(diǎn)，依法全面從嚴(yán)打擊證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)，整治市場(chǎng)亂象，保護(hù)投資者利益，凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。