據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年以來，兩市共有93家上市公司、444位高管因各種違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)、各地證監(jiān)局、稽查局、交易所、物價(jià)局等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)處罰，其中26家上市公司、101位上市公司高管交出了罰款，共計(jì)10.8億元。

　　在被開出罰單的上市公司中，有26家上市公司被相關(guān)部門罰款，處罰金額總計(jì)10.7億元。據(jù)了解，上市公司違規(guī)被罰的主要原因?yàn)槲匆婪�履行職�?zé)，信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者。

　　例如，去年因“8.16”烏龍指事件，光大證券被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定“異常交易行為”構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，同時(shí)指光大董秘回應(yīng)誤導(dǎo)公眾，責(zé)令改正并處罰款20萬元，同時(shí)對(duì)徐浩明等4位責(zé)任人處以終身禁入的處罰，公司被罰款逾5.23億元。這是證監(jiān)會(huì)去年開出的最大罰單。

　　值得注意的是，有一些上市公司因同一問題被不同的監(jiān)管部門多次處罰。例如，紫光古漢由于在2005年至2008年年度報(bào)告會(huì)計(jì)信息存在虛假記載、未如實(shí)披露《合資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》簽訂并實(shí)際執(zhí)行相關(guān)情況的行為，被中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所分別開出公開處罰50萬元和公開譴責(zé)的罰單。

　　除了證監(jiān)會(huì)和交易所之外，也有其他監(jiān)管部門對(duì)上市公司進(jìn)行處罰。例如，“老鳳祥”及其他公司品牌的上海金店涉嫌金價(jià)操縱遭發(fā)改委調(diào)查一事，2013年8月12日，公司下屬孫公司上海老鳳祥銀樓有限公司接到上海市物價(jià)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，被罰142萬元。

　　除了公司被罰之外，上市公司高管的違規(guī)行為也是監(jiān)管部門處罰的重點(diǎn)。數(shù)據(jù)顯示，去年，總計(jì)有444位上市公司高管被相關(guān)監(jiān)督部門處罰，其中，共計(jì)有101位高管因個(gè)人的違規(guī)行為而交出了罰款，金額總計(jì)1573萬元。

　　其中，向日葵高管丁國軍因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處以近90萬元的罰款，成為去年被罰額度最多的上市公司高管。