據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，去年以來，兩市共有93家上市公司、444位高管因各種違規(guī)行為被證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、稽查局、交易所、物價局等監(jiān)督管理機構(gòu)處罰，其中26家上市公司、101位上市公司高管交出了罰款，共計10.8億元。

　　在被開出罰單的上市公司中，有26家上市公司被相關(guān)部門罰款，處罰金額總計10.7億元。據(jù)了解，上市公司違規(guī)被罰的主要原因為未依法履行職責(zé)，信息披露虛假或嚴重誤導(dǎo)投資者。

　　例如，去年因“8.16”烏龍指事件，光大證券被證監(jiān)會認定“異常交易行為”構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)等多項違法違規(guī)行為，同時指光大董秘回應(yīng)誤導(dǎo)公眾，責(zé)令改正并處罰款20萬元，同時對徐浩明等4位責(zé)任人處以終身禁入的處罰，公司被罰款逾5.23億元。這是證監(jiān)會去年開出的最大罰單。

　　值得注意的是，有一些上市公司因同一問題被不同的監(jiān)管部門多次處罰。例如，紫光古漢由于在2005年至2008年年度報告會計信息存在虛假記載、未如實披露《合資協(xié)議之補充協(xié)議》簽訂并實際執(zhí)行相關(guān)情況的行為，被中國證監(jiān)會和深圳證券交易所分別開出公開處罰50萬元和公開譴責(zé)的罰單。

　　除了證監(jiān)會和交易所之外，也有其他監(jiān)管部門對上市公司進行處罰。例如，“老鳳祥”及其他公司品牌的上海金店涉嫌金價操縱遭發(fā)改委調(diào)查一事，2013年8月12日，公司下屬孫公司上海老鳳祥銀樓有限公司接到上海市物價局下發(fā)的《行政處罰決定書》，被罰142萬元。

　　除了公司被罰之外，上市公司高管的違規(guī)行為也是監(jiān)管部門處罰的重點。數(shù)據(jù)顯示，去年，總計有444位上市公司高管被相關(guān)監(jiān)督部門處罰，其中，共計有101位高管因個人的違規(guī)行為而交出了罰款，金額總計1573萬元。

　　其中，向日葵高管丁國軍因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會處以近90萬元的罰款，成為去年被罰額度最多的上市公司高管。