作者 易建濤

　　本周這個周六，是不少私募大佬緊張的日子。緊張不是來自市場波動，而是一份考卷。

　　4月23日的基金從業(yè)人員資格考試，絕對是有史以來最熱鬧的一屆。那些曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的私募大佬，還有那些跨界搞投資的明星，這次統(tǒng)統(tǒng)都要進(jìn)考場去考試了。

　　是什么把他們趕向了考場？就是春節(jié)后中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的一項(xiàng)新規(guī)。

　　今年2月5日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，其中提到已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項(xiàng)變更申請。

　　按照中基協(xié)的新規(guī),從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　比如，娛樂明星背景的Star VC，公司高管任泉的基金從業(yè)資格是橫在Star VC上的一把刀。在中國基金業(yè)協(xié)會披露的信息中，任泉是公司唯一公開的高管，職務(wù)為“執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)”，而他這唯一一位高管還是沒有基金從業(yè)資格。

　　也就是說，只要任泉還想在基金投資領(lǐng)域繼續(xù)馳騁沙場，就必須拿到基金從業(yè)資格。所以，在周六的考試的考生如果看到身邊有明星臉，或許就是明星本人了。

　　現(xiàn)在為什么要嚴(yán)抓基金從業(yè)人員資格考試？

　　中國股市在去年6月以來的股市異常震蕩期間暴露出的種種問題，不僅使得相關(guān)行業(yè)迎來了嚴(yán)加監(jiān)管和大力整頓，更導(dǎo)致監(jiān)管層人事頻繁變動、金融創(chuàng)新全面回撤的問題。監(jiān)管趨嚴(yán)在私募行業(yè)就體現(xiàn)得淋漓盡致。

　　基金從業(yè)資格考試其實(shí)是基金行業(yè)的入門考試，主要是要求從業(yè)人員掌握基本的法律法規(guī)、職業(yè)道德與應(yīng)知應(yīng)會的專業(yè)知識和技能。考試試題全部為單選題，側(cè)重考量考生的實(shí)際應(yīng)用能力，摒棄死記硬背的出題模式和內(nèi)容。

　　到底有多少私募高管需要今年參加考試？預(yù)估一下應(yīng)該是超過3萬人的。其中，存在沒有取得證券投資基金從業(yè)資格證的私募管理人有近1.8萬家。按每家兩人計算，輕松超過3萬人。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2016年3月底，基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人25901家。已備案私募基金27553只，認(rèn)繳規(guī)模5.70萬億元，實(shí)繳規(guī)模4.61萬億元。私募基金從業(yè)人員44.65萬人。如此龐大的規(guī)模，其管理者們的專業(yè)知識和風(fēng)險控制意識就顯得尤為重要。

　　當(dāng)然，基金從業(yè)資格考試只是其中一個考核方面而已。從我國私募基金登記備案和自律管理兩年以來的行業(yè)治理實(shí)踐中看，私募基金募集環(huán)節(jié)缺乏可操作性的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，越來越成為制約行業(yè)發(fā)展的瓶頸和痛點(diǎn)。

　　所以我們也看到，在4月15日，中國基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，被業(yè)內(nèi)稱為“史上最嚴(yán)”私募監(jiān)管辦法。首次系統(tǒng)地構(gòu)建了一整套專業(yè)、具有操作性的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　私募大佬上考場，緊張的是私募大佬，而這讓廣大投資者多了一份安全感。

　　更多《易說》內(nèi)容請關(guān)注《易說》微信公眾號，在微信搜索“易說”兩個字即可添加關(guān)注。